UAE-Financial-Rules-and-Regulations最も有効な質問と解答で勉強

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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:

CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：

1. If there is a material change in the nature of the relevant software, the regulations state that investors who have accepted an offer of crypto assets must be notified:

A) within no less than 7 days
B) promptly in advance
C) within no less than 14 days
D) immediately after implementation

2. When a firm applies for a licence, it is only necessary to provide an exit strategy plan covering contract termination with an outsourced party if the firm intends to:

A) Use cloud computing services
B) Enter into a contract which is not legally enforceable
C) Use a service based outside the State
D) Enter into a contract for five or more years

3. What rule applies to a foreign brokerage company applying for remote access to the ADX if it has previously been refused a licence by a regulator equivalent to the Authority?

A) The application will automatically be rejected
B) The company will only be granted limited privileges
C) The application will be reviewed by the board of the ADX
D) The company will be required to provide additional collateral

4. In order to deal in securities, what minimum level of paid-up capital must a firm have?

A) AED 30 million
B) AED 20 million
C) AED 50 million
D) AED 10 million

5. Brokers have a number of obligations in relation to client orders, including:

A) Processing all sell orders on a short-selling basis
B) Ensuring a buy order is processed before the client has paid
C) Reselling or repurchasing securities where orders breach regulations
D) Avoiding conflicts when the firm has an interest in a transaction

質問と回答：