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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 顧客保護 | 20% | - 顧客の本人確認および属性分類 - 情報伝達、報告義務および苦情処理手続き - 顧客資産および資金の保護 |
| トピック 2: 売買取引 | 20% | - 取引に関する規則と仕組み - 報告義務および法令遵守に関する要件 - 市場の公正性維持と監視体制 |
| トピック 3: 関連する市場・証券関連法規と実務 | 6% | - 証券関連法令・規則 - 市場運営に関する規則 - 市場参加者の法的義務 |
| トピック 4: 認定事業者・認定者 | 6% | - 認定事業者および認定者の義務 - 業務遂行に関する規則 - 免許取得および認定に関する要件 |
| トピック 5: 市場行動に関する法令・規制 | 28% | - 金融犯罪対策、AMLおよびCFTに関する規制 - インサイダー取引および市場濫用行為 - 情報開示および透明性確保に関する義務 |
| トピック 6: 取引市場 | 10% | - UAEの証券取引所：DFM、ADX、ナスダック・ドバイ - 売買および決済に関する規則 - 上場および市場参入に関する要件 |
| トピック 7: 規制体制の概要 | 10% | - 規制当局の役割と権限 - 規制機関：SCA、CBUAE、DFSA、FSRA - 法的枠組みと規制の目的 |
CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：
When establishing a local investment fund, how much are the founders required to subscribe?
- A. At least 20 million dirhams
- B. At least 5 million dirhams
- C. At least 10 million dirhams
- D. At least 1 million dirhams
正解：C 🗳️
解説: (ShikenPASS メンバーにのみ表示されます)
The policies of a firm applying for a financial activities licence must include arrangements to provide a copy of its complaints handling procedure to clients:
- A. on receipt of a complaint
- B. within 24 hours of accepting the client
- C. within 48 hours of accepting the client
- D. on request
正解：D 🗳️
解説: (ShikenPASS メンバーにのみ表示されます)
A Special Purpose Acquisition Company which wants to make its shares available to the public intends to appoint a risk consultant, a listing consultant and a financial consultant. Which of these appointments is required under the regulations?
- A. Financial consultant and risk consultant only
- B. Listing consultant and financial consultant only
- C. Risk consultant and listing consultant only
- D. Risk consultant, listing consultant and financial consultant
正解：B 🗳️
解説: (ShikenPASS メンバーにのみ表示されます)
A key purpose of customer due diligence measures is to address the risk of:
- A. Money laundering
- B. Cybercrime
- C. Embezzlement
- D. Insider dealing
正解：A 🗳️
解説: (ShikenPASS メンバーにのみ表示されます)
A fund manager is considering investing in medium-term bonds, commercial papers, and deposit certificates.
Under the regulations, which of these can be held under a cash investment fund?
- A. Medium-term bonds, commercial papers and deposit certificates
- B. Deposit certificates and medium-term bonds only
- C. Commercial papers and deposit certificates only
- D. Medium-term bonds and commercial papers only
正解：C 🗳️
解説: (ShikenPASS メンバーにのみ表示されます)
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Azama
